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三券商因新三板违规开户被罚

2016/10/20 6:03:09      大众证券报      

因新三板违规开户问题,东兴证券、华创证券旗下营业部受到上海证监局处罚,暂停新三板开户业务六个月;华安证券旗下营业部被安徽证监局要求责令整改。这是今年3月证监会开展新三板投资者适当性管理自查以来,首批被采取监管措施的券商。

今年3月,中国证监会非上市公众公司部向各家证券公司下发了《关于对执行投资者适当性管理制度开展自查工作》的通知,联合股转公司对90家主办券商展开专项核查,目前核查工作已经结束。

此前,宏信证券和财富证券因为不合格投资者开立账户,被证监会通报并暂停新三板开户业务六个月;股转系统也对华泰证券、中信建投、山西证券等10家券商因违规为不合格投资者开立新三板账户实施自律监管。

(编辑:曹瀛)
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