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证监会:前发审委员被罚4.99亿元 严惩扰乱市场秩序的害群之马

2017/4/22 6:32:02      大众证券报      

财信网综合消息 证监会昨日举行例行新闻发布会。证监会新闻发言人张晓军在发布会上表示,前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票,被证监会作出严肃惩处,罚没款总计达到4.99亿元。张晓军表示,证监会维护市场秩序,将严惩扰乱市场秩序的害群之马。

前发审委员违法买卖股票被罚4.99亿元

张晓军表示,中央第七巡视组对证监会开展专项巡视期间,向证监会移交了前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。证监会党委对相关线索高度重视,要求予以彻查。经过调查审理,通过对复杂商业架构的层层剖析,对繁复资金往来情况的抽丝剥茧,证监会查明,冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

张晓军表示,冯小树作为承担重要职责的监管干部,知法犯法,以他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取利益,违反了《证券法》第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定,严重扰乱了资本市场管理秩序。依据《证券法》规定,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。

发布期货公司风险监管指标管理办法

张晓军表示,证监会发布期货公司风险监管指标管理办法和配套文件,对现行净资本监管制度进行了修订,同时,制定了《期货公司风险监管报表编制与报送指引》,作为实施该规章的配套文件。

本次调整有四方面内容,一是提高最低净资本要求至3000万元,加强风险防范;二是按照流动性、可回收性和风险度大小进一步细化资产调整比例,提高净资本计算的科学性;三是调整资管业务风险资本准备集体范围和计提标准,提升风险覆盖全面性;四是进一步强化对期货公司的监管要求,加大监管力度。

张晓军表示,证监会发布期货公司风险监管指标管理办法和配套文件,考虑到行业适应性和市场承受力,为确保办法及其配套文件平稳实施,将给予过渡期,于2017年10月1日执行实施。

处罚九好集团忽悠式重组案

张晓军表示,日前证监会组织专门执法力量迅速查办了九好集团 “忽悠式重组”案,在召开听证会后两周内完成了对当事人陈述申辩意见的复核,并最终作出了行政处罚及市场禁入决定。

九好集团实际控制人郭丛军对违法事实予以承认,表示接受处罚并在听证会现场撤回了听证申请。鞍重股份及全体责任人员均未要求听证,除一名独立董事之外的其他责任人员表示不陈述申辩。

证监会认定,九好集团等在借壳上市过程中的信息披露违法行为涉案金额巨大、手段极其恶劣,违法情节特别严重。证监会依法对九好集团、鞍重股份及主要责任人员作出顶格处罚,对本案违法主体的罚款合计达到439万元;同时对九好集团造假行为主要责任人郭丛军、宋荣生、陈恒文等人采取终身市场禁入以及5到10年不等的市场禁入。

张晓军表示,目前证监会正在对本案中介机构未勤勉尽责的行为深挖严查,违法行为一旦查实将坚决予以惩处。

严惩扰乱市场秩序的害群之马

张晓军表示,证监会重申,对市场各种忽悠式重组乱象,不断完善规则制度,加大执法力度,提高违法成本,净化资本市场环境,维护市场秩序,严惩扰乱市场秩序的害群之马,对重组造假,将有毒资产注入上市公司的行为绝不姑息,切实优化监管制度,发挥重大资产重组服务供给侧改革的积极作用,服务实体经济。

(编辑:曹瀛)
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