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证监会:继续加强对证券、基金监管 暂停国海证券三项业务受理一年

2017/5/20 6:33:01      大众证券报      

本报综合消息 证监会周五举行例行新闻发布会,发言人张晓军表示,就去年债券风险事件,证监会拟对国海证券及相关责任人作出处罚,包括拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年,暂停新开账户一年、暂不受理债券承销业务一年。责令国海证券在一年内改正并增加内部合规的检查次数,对郭量等两位人员,处以分别在8年及10年内不能在证券公司承担相关职务的处罚,对违法行为移交司法机关。证监会对国海证券相关业务进行了现场检查,国海证券内部控制存在一些问题。

张晓军称,新沃基金去年12月通盈灵活基金,受持有信用债券违约和高杠杆操作两项因素叠加,出现了大额质押到期无法支付的情况。证监会对新沃基金进行了现场核查。证监会拟对新沃基金和相关责任人进行严肃处理。责令新沃基金对核查发现的风控问题进行改正,暂停办理特定资管计划备案手续,暂停受理公募基金注册申请六个月,对负有管理责任的总经理等人出具警示函等措施。

证监会近期对六宗案件作出行政处罚,其中包括了2宗操纵市场案,1宗内幕交易案,2宗信息披露违法违规案,1宗期货公司违法违规案。其中,1宗期货公司违法违规案涉及三立期货,山西证监会决定对三立期货责令改正并给与10万元罚款。

下一步证监会将继续加强对证券、基金经营机构的监管。对经营管理混乱、违法违规频发的机构,证监会将采取暂停业务资格,直至撤销业务资格的措施。

张晓军表示,各证券基金管理机构要加强核心业务和关键人员的管理,完善激励约束机制,不断加强内部管控水平,切实发挥合规风控作用,不得采取人员挂靠等方式让渡管理人职责,证监会将继续加强对机构的监管,加大检查和处罚力度,促进机构持续健康发展,证监会将对对违法违规频发的机构采取措施,对不履职不尽责的人员采取不适合人选等措施。

(编辑:曹瀛)
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