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证监会:严厉打击传递型内幕交易

2017/9/30 7:36:29      大众证券报      

本报综合消息 9月29日,证监会新闻发言人高莉在例行发布会上表示,泄露打探内幕信息的传递型内幕交易,严重影响市场参与者信心。

证监会将针对传递型内幕交易隐蔽复杂的特点强化与刑事司法机关的衔接和紧密配合,推动纪检监察与国资监管等部门的综合防控体系建设,开展靠消息炒股的案件的警示宣传,强化协同、综合防控、警示风险多措并举,从源头上防范内幕交易发生。2016年以来,启动调查386件,立案调查117件,222起行政处罚,23起移送公安机关。内幕交易占立案数量由51%降至24%,总体态势一定程度遏制。

同时,传递型内幕交易日益成为主要类型。2016年以来,立案调查案件中,亲友同学、业务伙伴等关系内幕交易近70%,相比内幕信息知情人直接内幕交易的行为,传递性内幕交易更隐蔽复杂。传递对象群体化、裙带化特征明显。

高莉表示,证监会本着零容忍、全覆盖、无死角的原则,将发现一起坚决查处一起,坚决遏制泄露内幕、打探消息,非法交易的恶习。引导合法合规,价值投资的理念和氛围。下一步证监会将加大内幕交易的查处力度,打好专项执法行动和查办常规案件的组合拳。

十八大以来,证券资格会计师事务所发展取得长足进步。具体表现为:一是业务、人员、机构规模持续扩大。二是质量控制体系逐步完善并贯穿审计业务的各个环节,重大质量控制缺陷明显下降,执业风险得到控制,以质量为核心的发展意识逐步确立。三是内部管理水平有效提升,会计师事务所和合伙人的风险责任意识增强,一体化管理水平逐步提升,信息化系统成为会计师事务所推行一体化管理的重要载体。四是服务资本市场能力不断增强,专业服务领域和服务对象有所扩展,专业胜任能力和执业道德水准有所提高。五是国际化发展稳步推进。

另外,高莉表示,证券资格会计师事务所取得的进步,有效提升了其作为资本市场会计信息看门人的作用,上市公司年度财务报表涉及重大会计处理违规、会计信息披露不充分、会计差错更正等呈现逐年下降趋势,资本市场会计信息披露质量得到明显提高。

另外,高莉通报了证监会近日对2宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法及限制期内买卖股票案,1宗内幕交易案,涉及上市公司津膜科技、大连港。

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(编辑:曹瀛)
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