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10月新增62家公司违规 “只罚不疼”式监管有待改进

2017/11/3 7:05:00      大众证券报      刘扬

核心提示:根据交易所网站显示,10月共计有62家公司或相关当事人受到交易所处分。

本报讯(记者 刘扬)根据深交所、上交所网站显示,2017年10月共计有62家公司或相关当事人受到交易所处分。这其中,深市涉及39家公司或相关当事人,沪市涉及23家公司或相关当事人。

具体来看,深交所在10月共计对8家公司进行了纪律处分,同时还对31家公司发出了监管函。归纳总结来看,上市公司的违规行为集中表现为业绩预告披露存在重大差异且盈亏性质发生变化、信息披露违规或不及时。

比如,天首发展未就有关被担保事项以及进展情况及时作出披露,存在信息披露滞后、重大诉讼事项信息披露滞后、未及时披露业绩预警修正公告;嘉寓股份存在定期报告中资金往来部分存在虚假记载和重大遗漏、跨期结转成本调节利润以及定期报告存在重大会计差错等违规行为等。

上交所则对8家公司进行通报批评,对8家公司进行监管关注,此外还对7家公司发去了监管函。这其中,因为信息披露不准确,怡球资源多名董事独董被监管关注;陕西煤业股东三峡资本作为持有上市公司5%以上股份的股东,在3个月内以集中竞价交易方式减持股份总数超过陕西煤业股份总数的1%,违反了证监会的规定,且与前期披露的减持计划内容不符,上交所决定对其予以通报批评。

统计进一步显示,除了上述监管措施,深交所在10月还发了5份半年报问询函,21份重组问询函,9份关注函,115份其他函;上交所则发出了3份重大资产重组预案审核意见函以及8份其他事项的问询函。

从问询函的关注方向来看,信息披露、买卖股票及减持违规、停牌情况、募集资金使用情况等依旧是监管侧关注的焦点。

值得一提的是,尽管监管趋严,但上市公司受到的处罚并不重。根据Wind统计来看,今年以来只有75家上市公司及相关当事人被处以罚金,累计金额为69106万元,而整个10月只有天马精化、龙蟒佰利、恒顺众昇、环能科技、金卡智能5家公司被处以罚金。

“年内监管层已多次发声强调一线监管的必要性和重要性,这有助于规范上市公司信息披露质量,