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富途证券总裁被港证监会吊销牌照半年

2017/6/20 9:43:41      新浪财经      

香港证监会20日晚宣布,暂时吊销证星国际期货有限公司(证星)(现称日发期货有限公司(日发))前负责人员兼董事总经理邬必伟(男)的牌照六个月至今年12月15日。邬必伟现任富途证券国际行政总裁。

上述纪律处分行动源于证监会此前对证星所作的制裁,证星在2014年1月至7月期间,在处理第三者资金转帐时没有遵守打击洗钱的监管规定。证监会发现,在有关期间作为日发最高级职员的邬,是导致日发没有设立合适的保障以防止与第三者资金转帐有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险的成因。

具体而言,邬在负责审批第三者存款及转帐时没有:作适当查询以确保第三者资金转帐与客户的已知合法业务相符,以及备存该查询的纪录;未能有效地实施防止洗钱及恐怖分子资金筹集的内部政策,以及向职员传达政策。

证监会还指出,邬利用日发宽松的监管措施,违反日发有关雇员交易的内部政策。主要来说,邬曾将多笔大额款项存入不同客户的帐户中;以及当他需要额外保证金进行交易但资金不足时,曾在其交易帐户收取大额的第三者存款。

此外,邬促使一笔为数200,000美元的款项由一名客户的帐户转至他的帐户,违反了《证券及期货(客户款项)规则》。

(编辑:newshoo)
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