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*ST昆机违规相关方均已遭处罚 暂停上市不影响投资者索赔

2017/5/20 6:16:23      大众证券报      许立婷

核心提示:*ST昆机已连续三年业绩亏损,本月23日起将被暂停上市。

*ST昆机(600806)昨日公告,证监会对公司大股东沈机集团做出最终处罚,至此昆明机床信披违规案相关方均已接到处罚决定。*ST昆机已连续三年业绩亏损,本月23日起将被暂停上市。法律界人士指出,暂停上市不会对投资者索赔带来影响,投资者无须担心。

相关方均已收到最终处罚

*ST昆机发布公告,大股东沈机集团收到证监会《结案通知书》及《行政处罚决定书》。证监会决定:责令沈机集团改正,给予警告,并处以50万元罚款;对刘云侠给予警告,并处以20万元罚款。至此,昆明机床信披违规案所有相关方均已接到处罚决定。

事情要追溯到2015年,昆明机床公告大股东沈机集团与紫光卓远就转让昆明机床股份一事,谈判形成了若干版股份转让协议草稿,并发给了昆明机床,以便公司准备信息披露。在该事件的过程中,沈机集团通过昆明机床披露报告中,遗漏了“3个月自动解除”“获得云南各部门支持”条款,以及未披露补充协议的行为,违反了相关规定。

因信息披露违规,证监会对*ST昆机给予警告,并处以40万元罚款;对时任董事长王兴、董秘罗涛给予警告,并分别处以15万元罚款。

中德证券作为该项目的财务顾问,为紫光卓远出具了财务顾问核查意见,证监会认为中德证券未发现紫光卓远披露的《详式权益变动报告书》信息披露存在重大遗漏,其出具的《财务顾问核查意见》存在重大遗漏,对中德证券下发没收其业务收入300万元、并处罚款300万元的行政处罚。

索赔不受暂停上市影响

根据上述违规行为和相关法律法规,凡在2015年11月13日至2016年2月4日期间买入*ST昆机股票且在2016年2月4日仍持有该股票的投资者,都具有参与诉讼要求公司赔偿损失的资格。本报大众维权易栏目前期已征集了多批投资者,分别在昆明起诉昆明机床,或者在北京起诉财务顾问中德证券,部分案件法院已经开庭审理。

*ST昆机因为连续三年亏损而收到上交所暂停上市的决定。很多投资者担心,日后即使胜诉了,公司也没有能力赔偿。

广东环宇京茂律师事务所刘华浩律师认为:“为了降低股民的诉讼风险,将会考虑增加沈机集团作为共同被告,并要求沈机集团与昆明机床一起对股民的损失承担赔偿责任。”

上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师说:“昆机暂停上市,不会影响赔付问题,因为还有破产重整环节。”

大众维权易征集诉讼的公司中,也有和*ST昆机情况类似的公司,并且一审已经胜诉。符合*ST昆机索赔条件的投资者仍可以报名参与,您只需要将交易记录和联系方式发至邮箱dzzqwqe@126.com,或在工作时间拨打025-84686896、84686862咨询。我们前期征集的协鑫集成,其前身为超日太阳,经历破产重整,于2015年2月变更为协鑫集成。2015年6月,因公司前身超日太阳存在多项信息披露违法行为,被处以60万元的行政处罚。目前已有388人以 “证券虚假陈述纠纷”为由起诉协鑫集成,涉案金额达3102.94万元,一审投资者已经胜诉。

财务造假坐实或被退市

*ST昆机在2016年年报公布前公告,公司以前年度财务报告涉嫌违规,存在多项不实情况,可能导致业绩连续五年亏损。将要暂停上市的*ST昆机,如财务违规经查实情节严重,还可能触及重大信息披露违法退市。

对此,上交所要求公司结合前期风险揭示情况,继续向投资者充分揭示公司股票因财务指标被暂停上市以及重大违法退市的相关风险,披露后续交易安排以及恢复上市的条件等。

吴立骏认为:“如果符合证监会认定的重大违法违规情节,不能完全排除退市的可能。昆机大股东受处罚,从正面映射出昆机财务造假的潜在传导因素。”

对*ST昆机涉嫌财务造假一事,已有律师决定将在证监会对昆明机床财务造假案做出处罚前,向法院递交投资者索赔材料,符合条件的投资者可与大众维权易栏目联系。具体条件为:2016年9月23日至2017年3月20日期间买入ST昆机且在2017年3月20日仍持有该股票的投资者。 

记者 许立婷

(编辑:曹瀛)
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