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祥源文化遭证监会行政处罚 赵薇需要赔偿投资者损失吗?

2017/11/10 6:37:09      大众证券报      许立婷

核心提示:赵薇夫妇利用空壳公司收购上市公司的计划破灭,给投资者带来巨大损失。

祥源文化(600576)原名万家文化,昨晚公司公告收到《证监会行政处罚及市场禁入事先告知书》,公司在更名前因信披违规被立案调查终于有了结果。赵薇夫妇利用空壳公司收购上市公司的计划破灭,给投资者带来巨大损失,赵薇需要赔偿投资者损失吗?

高杆杠收购计划失败

祥源文化在公告中称,公司收到《证监会行政处罚及市场禁入事先告知书》,万家文化(已更名为祥源文化)、龙薇传媒等涉嫌信披违规案已调查完毕。证监会依法拟对龙薇传媒、万家文化分别处60万元罚款;对孔德永处30万元罚款;对黄有龙、赵薇、赵政分别处以30万元罚款;对孔德永、黄有龙、赵薇分别采取5年证券市场禁入措施。

龙薇传媒成立于2016年11月2日,法定代表人为赵薇,注册资金200万元,尚未实缴到位,未开展实际经营活动,总资产、净资产、营业收入、净利润都为零。

龙薇传媒于成立后一个多月,即抛出以30.6亿元的总价,收购境内市值达100亿元上市公司万家文化29.135%股份的计划。收购方案中,赵薇自有资金6000万元,其余均为借入资金,杠杆比例高达51倍,且在股权转让协议签署后才着手寻求金融机构融资。

2016年12月23日至2017年4月1日,短时间内,控股权转让事项不断变更,由控股权转让变更为5%股权转让,后又完全终止股权转让,且双方不追究任何违约责任。

股价暴跌投资者受损

涉案期间,万家文化2016年11月28日停牌,停牌时公司股价为18.83元。2017年1月12日复牌后,万家文化最高涨至25元,涨幅高达32.77%。2月8日,万家文化再次停牌,停牌时股价为20.13元,停牌期间公告股东股份转让比例由29.135%变更为5%。2月16日复牌,当日下跌8.49%,第二个交易日下跌6.89%。4月1日,万家文化公告《解除协议》,次一交易日下跌2.39%,后续该股持续下跌。6月2日,万家文化股价跌至最低点8.85元。截至7月21日,万家文化收盘价为9.03元,较1月17日股价最高点25元下跌63.88%,较2016年11月28日首次停牌前下跌45.20%。

调查结果出来后,多位投资者、法律界人士通过自媒体喊话,要赵薇夫妇赔偿投资损失。赵薇需要向投资者进行赔偿吗?大众证券报记者采访了上海明伦律师事务所王智斌律师,他认为:“根据证监会认定的事实,龙薇传媒应在此事件中承担主要责任,根据《证券法》的规定,投资者可以向龙薇传媒提起诉讼,也可以向祥源文化提起索赔诉讼,还可以将龙薇传媒以及祥源文化一并告上法庭。”

“从二级市场走势来看,赵薇明星效应对股价产生了直接影响。虽然赵薇本人并不需要对投资者损失承担责任,但如果赵薇能够敦促龙薇传媒承担责任,将非常有利于维护其个人有担当的形象。”王智斌说。

投资者索赔条件存争议

律师们对于投资者索赔的条件存在不同的观点。王智斌认为,凡2017年1月12日至2017年3月31日期间买入,并在2017年3月31日之后继续持有或卖出的投资者,具备索赔资格。而东方剑桥律师事务所吴立骏认为,在2017年1月12日至2017年11月9日之间买入祥源文化,且在2017年11月9日持有的投资者,具备索赔资格。吴立骏说:“由于2017年11月9日的祥源文化的股价更低,对股民索赔的金额将更为有利,从保护中小股民的利益出发,我们定在这个时间。”

因证券维权存在不确定性,各地方法院对违规揭露日认定标准不一样,为了保证更多的投资者能够受益,大众维权易栏目决定将上述两个时间段都纳入征集范围,符合以上任一条件的投资者可将姓名、电话和交易记录发至邮箱dzzqwqe@126.com,或在工作日致电025-84686896咨询。根据以往维权经验,大部分法院是以公司公布被证监会立案调查日为揭露日,也有法院以《处罚事先告知书》的日期为揭露日,如此前的大智慧案。为降低投资者索赔风险,参加活动的投资者在获赔前可以不出任何费用,以减少损失。

此次索赔不会对祥源股份经营造成影响。祥源控股入主时,万家文化已经被立案调查。而为了能顺利完成这一转让,孔德永公开承诺,如因个人违反证券法律法规导致上市公司需承担任何行政责任、刑事责任及民事赔偿责任而遭受经济损失的,均由其无条件向上市公司予以赔偿。对于孔德永的承诺,祥源控股还进一步承诺对此承担连带保证责任。也就是说,如果孔德永不能赔偿,则由祥源控股来赔。

记者 许立婷

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(编辑:曹瀛)
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